知识产权体系内部审核检查表知识产权部.docx

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1、表单编号:受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定15.2管理职责一知 识产权方 针a）符合相关法律和政策的要求；b）与 企业的经营发展相适应；C）在企业内 部得 到有效运行;d）在持续适宜性方 面得到评审；形成文件，付诸实施, 并予以保持；f）得到全体员工的理解。知识产权方针有无书面文件？是否经最高管理者批准？有制定知识产权方针q相关审核、批复、贯宣文件随机抽 取员工查问是否了解和知道企业知识产权 方针。q口09-管理评审计划、10-管理评审报告知 识产权方针是否得到定期评审？25. 3.1管理 职责一策 划一知识 产权管理 体系策划a）理解

2、相关方的需求，对知识产权管理 体系进行策划，满足知识产权方针的要 求；口63-企业相关方及其知识产权需求调查表q口45-体系运行问题采集表有无了解企业相关方在知识产权方面的需 求？（相关方：股东、客户、政府、供应商、 员工、管理层、行业协会等；相关方的知识产 权需求；根据需求制定完善体系文件、制定 任务目标：企业内部的体系运行问题采集表）b）知识产权获取、维护、运用和保护活 动得到有效运行和控制；知识产权管理体系受控文件清单企 业知识产权的获取、维护、运用和保护的控 制过程是否清晰？（相关控制程序是否完 备？）附录1受控文件清单qC）知识产权管理体系得到持续改进。口09-管理评审计划 10-管

3、理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环 节管理评审是否召开？是否由总经理主 持？准备工作是否充分？评审结论是否结受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审方法审核记录判定报情况；各部门非授权人的涉密设备使用记录C）明确涉密信息，规定保密等级、期 限和传递、保存及销毁的要求；68-涉密信息清单经查有统计68-涉密信息清单q88-涉密载体收发记录表抽查涉密信息的分类管理要求，各部门涉密 信息定密和汇报情况；各部门涉密信息的下 发记录d）明确涉密区域，规定客户及参访人 员活动范围等。69-涉密区域列表经查，有划分69-涉密区域列表q90-涉密区域参访申请表71-

4、涉密区域参访记录表抽查涉密区域的管理实施情况；各涉密区域 的非授权人的参访申请、参访记录说明：Y符合x严重不符合：资料完全缺失。一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审方法审核记录判定合企业的经营战略？35. 3. 2管理职公策 划一知识 产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能 和层次，建立并保持知识产权目标， 并确保：a）形成文件并且可考核；b）与知识产权方针保持一致，内容包 括对持续改进的承诺。知识产权目标是否有形成文件的知识产权目标？是否经 最高管理者批准？有形成q口07一

5、年度知识产权目标分解口46一年度知识产权目标考核记录目标是否分解到有关职能部门和作业层面？（各个参与部门应有自己的目标，并且可测 量考核和递增改进预期）是否经最高管理者 批准？有完成07-年度知识产权目标分解q45. 3. 3管理 职责一策 划一法律 和其他要 求最高管理者应批准建立、实施并保持 形成文件的程序，以便：法律法规和其他耍求控制程序有制定法律法规和其他要求控制程 序qa）识别和获取适用的法律和其他要 求，并建立获取渠道；口47-知识产权信息收集渠道列表有建立47-知识产权信息收集渠道列 表q口08-外来文件有收集法律和其他要求外来文件qb）及时更新有关法律和其他要求的信 息，并传达

6、给员工。口02-文件发放回收登记表通过台帐，抽查几份法律法规文件，查看它 们是否更新以及获取更新的渠道是否满足 程序文件的规定，是否及时下发通知相关部 门和人员。法律法规有收集，并传达给员工q55. 4. 2管理 职X职 责、权限 和沟通一 机构a）制定企业知识产权发展规划；知识产权工作规划查看企业有无知识产权工作的年度发展规 划。未制定XXXX年度知识产权工作规 划0b）建立知识产权管理绩效评价体系；知识产权管理绩效考核办法 查看有无开展知识产权绩效评价体系建设有制定知识产权管理绩效考核办法q受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定和实施情况

7、。c）参与监督和考核其他相关管理机 构；85-体系运行情况考核评价表46-年度知识产权目标考核记录45-体系运行问题经验采集表86-绩效考核奖惩表d）负责企业知识产权的日常管理工 作；其他管理机构负责落实与本机构 相关的知识产权工作。41-各部门知识产权工作职责查看各部门的职责，职责设置是否合理？有制定 各部门知识产权工作职责，q66.2资源管理一基 础设施a）软硬件设备，如知识产权管理软 件、数据库、计算机和网络设施等： b）办公场所。72-知识产权管理软硬件设备清单查看 企业已经购买或拥有的知识产权软硬件清 单，抽查其中几样软硬件产品的的使用（会用）、维护、保养情况，以及运行记有统计知识产

8、权部使用的72-知识产 权管理软硬件设备清单q76.4资源管理一信 息资源应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制：口知识产权信息资源控制程序有制定qa）建立信息收集渠道，及时获取所属 领 域、竞争对手的知识产权信息；47-知识产权信息收集渠道列表 查看企业有无信息资源管理的程序文件，并 了解企业获取信息资源的渠道来源。有建立知识产权信息收集渠道列表q48-知识产权信息汇总表查看有无定期收集登记并下载所属行业领 域、产品领域的专利信息、竞争对手的专 利、商标信息；有建立48知识产权信息汇总表），但 有收集所属领域的知识产权信息，q受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标

9、准条款审核内容审方法审核记录判定b）对信息进行分类筛选和分析加工， 并加以有效利用：49-知识产权信息分析报告查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形 成报告，并邮件发布给相关部门利用。有对信息进行分类筛选和分析，并传达 给相关人员qc）在对外信息发布之刖进行相应审 批；50-对外信息发布审查报告查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体 刊物发布信息的审杳记录d）有条件的企业可建立知识产权信息 数据库，并有效维护和及时更新。87.1基础管理一获 取应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制：知识产权获取控制程序查看有无知识产权获取的程序文件有制定知识产权获取控制程序qa）根据知识产权目标，制

10、定知识产权 获取的工作计划，明确获取的方式和 途51 -知识产权获取工作计划表有无获取的工作计划（计划包含获取的方式 和途径），指标是否与目标分解匹配？有制定2018年度51-知识产权获取工 作计划表q功在获取知识产权刖进行必要的检索 和分析； 18-知识产权检索报告检索报告可以自检也可是代理机构提供c）保持知识产权获取记录：d）保障发明创造人员的署名权。 19-知识产权申请审批表43-技术交底书20-知识产权管理台账抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看 获取前是否进行必要的检索和分析，查看受 理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是 否有效，查看以上案例中有关发明人有没有 相应的署名权。有制

11、定20-知识产权管理台账，管 理专利和商标等信息q受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定97. 2基础管理一维护应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制：口知识产权维护控制程序查看企业有无知识产权维护程序文件有制定知识产权维护控制程序qa）建立知识产权分类管理档案，进行 日常维护；口20-知识产权管理台账查看日常维护档案记录；现场分类保管情 况；上网检索验证是否都已登记b）知识产权评估；口26-知识产权有效性评估报告未制定26-知识产权有效性评估报 告，对知识产权进行评估0c）知识产权权属变更；d）知识产权 权属放弃；口25-知识产权

12、变更、放弃申报审批表暂无变更或放弃知识产权e）有条件的企业可对知识产权进行分 级管理。20-知识产权管理台账查看专利分级管理栏（重大、重要、普通107. 3.1基础 管理一运 用一实 施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制：口知识产权实施、许可和转让控制程序查 看企业有无知识产权实施、许可和转让控 制程序有制定知识产权实施、许可和转让控 制程序qa）促进和监控知识产权的实施，有条 件的企业可评估知识产权对企业的贡-th献；口知识产权奖罚制度有制定知识产权奖罚制度q口53-知识产权实施监控记录有制定（53-知识产权实施监控记 录），监控知识产权的实施q口54-发明创造奖申

13、请表口55-发明创造奖评分表抽查实施、许可转让案例相关记录和证据， 有无促进实施的文件规定。b）知识产权实施、许可或转让刖，应 分别制定调查方案，并进行评估。口52-知识产权实施、许可和转让事前调查 评估表杳看有无事前调杳方案暂无实施、许可或转让知识产权.受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审方法审核记录判定117. 3. 2基础 管理一运 用一投融资投资融资活动前，应对相关知识产权 开展尽职调杳，进行风险和价值评 估。口57-知识产权尽职调查表查看企业有无投融资行为；查看已开展的投 融资活动正式签约前有无开展相应的知识 产权尽职调查、风险价值评估暂无投融资活

14、动一在境外投资前，应针对目的地的知识 产权法律、政策及其执行情况，进行 风险分析。口28-输出国（地区）法律法规状况报告 查看企业有无开展海外投融资活动，如有， 则针对相应案例，有无对目的地知识产权法 律、政策及执行情况进行风险分析127. 3. 3基础 管理一运 用一企业 重组a）企业合并或并购前，应开展知识产 权尽职调查，根据合并或并购的目的 设 定对目标企业知识产权状况的调查 内容；有条件的企业可进行知识产权 评估。口57-知识产权尽职调查表第三方知识产权评估报告查看企业有无开展合并或并购业务；查看己 开展的业务正式签约前有无开展相应的知 识产权尽职调查、风险价值评估暂无企业重组一 b）

15、企业出售或剥离资产前，应对相关 知识产权开展调查和评估，分析出售 或剥离的知识产权对本企业未来竞争 力的影响。口57-知识产权尽职调查表137. 3. 4基础 管理一运 用标准化a）参与标准化组织前，了解标准化组 织的知识产权政策；将包含专利和专 利申请的技术方案向标准化组织提案 时，应按照知识产权政策要求披露并 作出许可承诺知识产权政策评估暂无参加标准化工作。一口74-必要专利信息披露表口75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工 作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准 化组织b）牵头制定标准时，应组织制定标准 工作组的知识产权政策和工作程序。标准工作组的知识产权政策标

16、准工作组的工作程序受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审方法审核记录判定根据企业参与的标准化组织类型，查看其有 无按照标准条款要求开展相应活动，并评价 其符合性、有效性。147. 3. 5基础 管理一运 用一联盟 及相关组织a）参与知识产权联盟或其它组织前， 应了解其知识产权政策，并进行评 估；知识产权政策评估查看企业有无参与任何知识产权联盟或组 织暂无参加联盟及相关组织活动一b）组建知识产权联盟时，应遵循公 平、合理且无歧视的原则，制定联盟 知识产权政策；主要涉及专利合作 的联盟可围绕核心技术建立专利池。联盟知识产权政策专利池如有，则查看其参与的类型（参加或

17、组 建），再根据相应的条款要求查看企业的 参与过 程是否满足本条款的要求。157. 4.1基础 管理一保 护一风险 管理应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制：知识产权风险管理控制程序有制定知识产权风险管理控制程序q口知识产权应急方案查看企业有无知识产权风险控制程序文件有制定知识产权应急方案）7a）采取措施，避免或降低生产、办公 设备及软件侵犯他人知识产权的风 险；73-1生产、办公设备及软件自查表有制订73T生产、办公设备及软件自 查表对生产、办公设备及软件是否侵 犯他人知识进行调查q73-2生产、办公设备及软件侵权处置方 案查看生产、办公设备及软件的采购合同及合 同审查表：抽查重

18、点岗位人员电脑里的应用 软件正版证明材料无侵权软件7b）定期监控产品可能涉及他人知识产 权的状况，分析可能发生的纠纷及其 对企业的损害程度，提出防范预案；27-2知识产权纠纷记录台账27-4侵权反馈表有定期监控产品可能涉及他人知识产权 的状况，并登记在27-2知识产权纠纷 记录台账q受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审方法审核记录判定36-知识产权风险评估报告询问企业在售产品，并查看是否对所有产品 进行监控，并进行知识产权风险识别和评 价：有定期对36-知识产权风险评估报 告qC）有条件的企业可将知识产权纳入企 业风险管理体系，对知识产权风险进行 识别和评测

19、，并采取相应风险控制措 施。/167. 4. 2基础 管理一保 护一争议 处理应编制形成文件的程序，以规定以下方 面所需的控制：知识产权法律纠纷处理控制程序有制定知识产权法律纠纷处理控制程 序q口知识产权应急方案查看企业有无知识产权争议处理控制程序 文件，了解企业对争议的处理方式和途径。有制定知识产权应急方案qa）及时发现和监控知识产权被侵犯的 情况，适时运用行政和司法途径保护知 识产权；27-1知识产权纠纷记录台账27-4侵权反馈表查看市场部提交的监控记录无侵权情况b）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉 讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业 的影响，选取适宜的争议解决方式。58-被侵权法律纠纷评

20、估报告无争议处理59-被控侵权法律纠纷评估报告询问有无纠纷上升为争议案件?如有，抽查 企业几个知识产权争议案件是否开展相应 的评估。177. 5基础管理一合 同管理a）应对合同中有关知识产权条款进行 审查，并形成记录；30-合同知识产权审查表查看企业 的合同管理有对劳动合同采购合同知识产 权条款进行审查qb）对检索与分析、预警、申请、诉讼、 侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产30-合同知识产权审查表并抽查至少三类合同（知识产权服务合同、受审核部门知识产权部被审核人员XXX内审员审核日期序号标准条款审核内容审方法审核记录判定权对外委托业务应签订书面合同，并 约定知识产权权属、保密等内容：合作开发合

21、同以及采购合同），杳看这些合同 的知识产权条款的审查记录（合同知识产权 审查表），评价审查的有效性；主要查看：知 识产权委外合同（权属规定，保密规定）；采 购合同（权屈规定、许可使用范围、侵权责 任承担）；c）在进行委托开发或合作开发时，应 签订书面合同，约定知识产权权属、 许可及利益分配、后续改进的权属和 使用等；30-合同知识产权审查表查看委托或合作开发（知识产权权属、许可 及利益分配、后续改进的权属和使用）；-暂无此活动d）承担涉及国家重大专项等政府支持 项目时，应了解项目相关的知识产权 管理规定，并按照要求进行管理。30-合同知识产权审查表查看企业有无承接国家重大科技项目，如 有，查看

22、有无按照国家要求实施相应的知识 产权管理。-暂无此活动187. 6基础管理一保 密应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制：保密管理程序有制定保密管理程序7知识产权管理文件有制定qa）明确涉密人员，设定保密等级和接 触权限；66-涉密人员清单有统计66-涉密人员清单，设定保 密等级和接触权限7保密协议抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各 部门涉密人员汇报情况查看，涉密人员有签订保密协议7b）明确可能造成知识产权流失的设 备，规定使用目的、人员和方式；67-涉密设备清单有统计67-涉密设备清单770-涉密设备使用记录表抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确 使用目的、人员和方式；各部门涉密设备汇A