《远期与期货概述》课件1.pptx

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1、远期与期货概述PPT课件 制作人：制作者ppt时间：2024年X月目录第第1 1章章 远期与期货市场简介远期与期货市场简介第第2 2章章 远期合约远期合约第第3 3章章 期货合约期货合约第第4 4章章 期货价格形成期货价格形成第第5 5章章 远期与期货市场发展趋势远期与期货市场发展趋势 0101第一章 远期与期货市场简介 什么是远期与期什么是远期与期货货远期合约和期货合约是衍生品市场中常见的合约类型。远远期合约和期货合约是衍生品市场中常见的合约类型。远期合约是在未来某一特定日期交割某一资产或商品的合约，期合约是在未来某一特定日期交割某一资产或商品的合约，而期货合约是标准化的远期合约。远期合约的

2、特点包括灵而期货合约是标准化的远期合约。远期合约的特点包括灵活性和定制性强，期货合约的特点包括标准化和交易便捷。活性和定制性强，期货合约的特点包括标准化和交易便捷。远期市场概述商品、金融资产等交易对象生产者、投资者等参与者场内交易、场外交易交易方法避险、套期保值风险管理功能主要市场介绍主要市场介绍芝加哥商业交易所芝加哥商业交易所纽约商品交易所纽约商品交易所伦敦国际金融期货交易所伦敦国际金融期货交易所功能和特点功能和特点价格发现价格发现风险管理风险管理投机交易投机交易 期货市场概述历史发展历史发展期货市场起源于农产品交易期货市场起源于农产品交易逐渐发展为包括金融产品在内逐渐发展为包括金融产品在内

3、的交易市场的交易市场都属于衍生品市场联系0103期货市场更趋向机构化，远期市场更注重定制化发展趋势02期货合约标准化，而远期合约定制性强区别总结远期与期货市场是金融市场中重要的衍生品市场，各自具有特定的交易方式和风险管理功能。了解这些市场的概述和联系区别有助于投资者更好地进行交易决策和风险管理。0202第2章 远期合约 远期合约的基本远期合约的基本概念概念远期合约是一种在未来某个约定的日期上，按照约定的价远期合约是一种在未来某个约定的日期上，按照约定的价格和数量进行交易的金融工具。其特点包括在签订合约时格和数量进行交易的金融工具。其特点包括在签订合约时确定了未来的价格和数量，具有定价灵活性和定

4、制性强。确定了未来的价格和数量，具有定价灵活性和定制性强。远期合约的价格形成取决于市场供求关系和合约双方的议远期合约的价格形成取决于市场供求关系和合约双方的议定。定。远期合约的分类商品远期合约、金融远期合约按交易对象分类标准化远期合约、非标准化远期合约按交易方式分类短期远期合约、长期远期合约按到期交割时间分类 远远期期合合约约的的交交易易流流程程合约签订合约签订履约保证金履约保证金交割交割远远期期合合约约的的交交易易清清算算方式方式现金交割现金交割实物交割实物交割净现金结算净现金结算 远期合约的交易流程远远期期合合约约的的交交易易参参与者与者买方买方卖方卖方交易所交易所价格风险、信用风险、流动

5、性风险远期合约的风险类型0103止损策略、对冲策略、保险策略远期合约的风险控制策略02交易对手评级、多元化投资组合远期合约的风险规避方法总结远期合约作为一种重要的金融衍生品，具有灵活的定价方式，但也伴随着多种风险。投资者在参与远期合约交易时需谨慎评估风险，采取相应的风险管理措施，以规避不利影响，实现投资目标。0303第3章 期货合约 期货合约的基本期货合约的基本概念概念期货合约是一种约定，在一定日期以指定价格买入或卖出期货合约是一种约定，在一定日期以指定价格买入或卖出标的资产的合同。期货合约的特点包括标准化、交易所交标的资产的合同。期货合约的特点包括标准化、交易所交易、杠杆效应等。期货合约的价

6、格形成机制受到供求关系易、杠杆效应等。期货合约的价格形成机制受到供求关系和未来预期影响。和未来预期影响。涉及金融资产的未来交易合约金融期货0103涉及未来利率变动的交易合约利率期货02涉及实物商品的未来交易合约商品期货期期货货合合约约的的交交易易规规则则规范了合约的交易方式、交易规范了合约的交易方式、交易量等规则量等规则期货合约的交易程序期货合约的交易程序交易前的准备、下单、成交和交易前的准备、下单、成交和交割等程序交割等程序 期货合约的交易特点期期货货合合约约的的交交易易制制度度包括交易时间、交易规则等制包括交易时间、交易规则等制度要素度要素期货合约的风险管理包括止损、对冲等风险管理工具期货

7、合约的风险管理工具通过风险分析、资金管理等方式控制风险期货合约的风险控制方法实例分析了期货交易中的风险管理策略期货合约的风险管理案例 期货合约的价格形成机制市场供求关系是期货价格形成的基础供求关系影响参与者对未来市场走势的预期影响期货价格未来预期影响政策变化对期货市场价格产生影响政策环境影响 0505第四章 期货价格形成 期货价格形成的基本原理期货价格的形成是由市场供求关系决定的，在期货市场上，市场参与者对于资源的供求情况会直接影响期货价格的波动。同时，期货价格与现货价格之间存在一定的关系，一般情况下，期货价格会受现货价格的影响而波动。除此之外，期货价格的形成还受到诸多因素的影响，如市场情绪、

8、政策法规等。期货价格形成的影响因素影响最直接的因素市场供求关系与期货价格密切相关现货价格波动会影响市场参与者的交易决策市场情绪 市场供求关系发生变化导致价格波动供需关系变化0103投资者情绪波动引发市场波动投资者情绪变化02政策、经济等因素对价格波动产生影响外部环境因素影响技术分析技术分析通过历史价格走势进行预测通过历史价格走势进行预测包括图表分析、指标分析等包括图表分析、指标分析等市场情绪分析市场情绪分析关注市场参与者情绪波动关注市场参与者情绪波动看待市场的情绪变化对价格进看待市场的情绪变化对价格进行预测行预测 期货价格预测方法基本面分析基本面分析从市场基本面数据入手进行分从市场基本面数据入

9、手进行分析析注重公司财务状况等因素注重公司财务状况等因素 0505第四章 期货价格形成 期货价格形成的基本原理期货价格的形成是由市场供求关系决定的，在期货市场上，市场参与者对于资源的供求情况会直接影响期货价格的波动。同时，期货价格与现货价格之间存在一定的关系，一般情况下，期货价格会受现货价格的影响而波动。除此之外，期货价格的形成还受到诸多因素的影响，如市场情绪、政策法规等。期货价格形成的影响因素影响最直接的因素市场供求关系与期货价格密切相关现货价格波动会影响市场参与者的交易决策市场情绪 市场供求关系发生变化导致价格波动供需关系变化0103投资者情绪波动引发市场波动投资者情绪变化02政策、经济等

10、因素对价格波动产生影响外部环境因素影响技术分析技术分析通过历史价格走势进行预测通过历史价格走势进行预测包括图表分析、指标分析等包括图表分析、指标分析等市场情绪分析市场情绪分析关注市场参与者情绪波动关注市场参与者情绪波动看待市场的情绪变化对价格进看待市场的情绪变化对价格进行预测行预测 期货价格预测方法基本面分析基本面分析从市场基本面数据入手进行分从市场基本面数据入手进行分析析注重公司财务状况等因素注重公司财务状况等因素 0707第6章 远期与期货市场发展趋势 提升交易效率电子交易技术0103优化交易决策人工智能技术02增加交易透明度区块链技术国际化对远期与期货市场的影响拓展市场范围国际市场的发展

11、促进资金流动跨境投资的增加加强跨国资本流动国际金融市场的互联互通 交交易易信信息息披披露露的的规规范范保护投资者权益保护投资者权益提升市场诚信提升市场诚信市市场场操操纵纵和和内内幕幕交交易易的打击的打击维护市场公平维护市场公平加强违规惩罚加强违规惩罚 远期与期货市场监管的趋势监管要求的加强监管要求的加强提高市场透明度提高市场透明度防范市场风险防范市场风险远期与期货市场远期与期货市场教育和培训教育和培训专业人才的培养对于远期与期货市场的稳定发展至关重要。专业人才的培养对于远期与期货市场的稳定发展至关重要。投资者教育能提高投资者风险意识和决策能力。各类远期投资者教育能提高投资者风险意识和决策能力。

12、各类远期与期货市场培训机构为投资者提供专业知识和技能培训，与期货市场培训机构为投资者提供专业知识和技能培训，帮助他们更好地把握市场动态。帮助他们更好地把握市场动态。专业人才的培养金融、经济学等相关专业学术背景数据分析、风险管理技能要求诚信、责任感职业素养 投资者教育的重要性投资者教育能够提高投资者对远期与期货市场的认识和理解，帮助他们更好地应对市场波动，降低投资风险。通过系统的培训和教育，投资者可以提升自身的投资技能，提高投资决策的准确性。0707第6章 远期与期货市场发展趋势 提升交易效率电子交易技术0103优化交易决策人工智能技术02增加交易透明度区块链技术国际化对远期与期货市场的影响拓展

13、市场范围国际市场的发展促进资金流动跨境投资的增加加强跨国资本流动国际金融市场的互联互通 交交易易信信息息披披露露的的规规范范保护投资者权益保护投资者权益提升市场诚信提升市场诚信市市场场操操纵纵和和内内幕幕交交易易的打击的打击维护市场公平维护市场公平加强违规惩罚加强违规惩罚 远期与期货市场监管的趋势监管要求的加强监管要求的加强提高市场透明度提高市场透明度防范市场风险防范市场风险远期与期货市场远期与期货市场教育和培训教育和培训专业人才的培养对于远期与期货市场的稳定发展至关重要。专业人才的培养对于远期与期货市场的稳定发展至关重要。投资者教育能提高投资者风险意识和决策能力。各类远期投资者教育能提高投资者风险意识和决策能力。各类远期与期货市场培训机构为投资者提供专业知识和技能培训，与期货市场培训机构为投资者提供专业知识和技能培训，帮助他们更好地把握市场动态。帮助他们更好地把握市场动态。专业人才的培养金融、经济学等相关专业学术背景数据分析、风险管理技能要求诚信、责任感职业素养 投资者教育的重要性投资者教育能够提高投资者对远期与期货市场的认识和理解，帮助他们更好地应对市场波动，降低投资风险。通过系统的培训和教育，投资者可以提升自身的投资技能，提高投资决策的准确性。再会！