2022年新贸易理论及其技术和制度因素.docx

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1、2022年新贸易理论及其技术和制度因素 摘 要 新贸易理论考虑了技术乃至制度对一国国际贸易的影响，但是其终究是以发达国家的经济状况作为动身点的。技术和制度因素对发展中国家的贸易发展、经济增长的作用是关注的重点。关键词 新贸易理论 技术 制度 WTO 后发优势1 新贸易理论对技术的探讨传统的国际贸易理论基本上都属于静态分析，即假定一国的要素禀赋、技术水平与消费偏好等变量固定不变。20世纪70年头后期，随着国际贸易的快速发展和结构改变，经济学家起先用新的方法分析国际贸易产生的缘由、过程、结果和贸易结构，形成了新贸易理论。新贸易理论代表者之一克鲁格曼，首先脱离李嘉图、赫克歇尔、俄林模型，用高度抽象但

2、近似弗龙和赫崎的模型，假定只有劳动和资本两种要素，生产新产品的国家获得福利，利润率提高，资本向获利高的地方(发达国家)流淌。发达国家与发展中国家之间差距加大。一旦技术向发展中国家转让，一部分得到技术的国家用低成本劳动创建较高的收益，资本因此起先向发展中国家流淌，改善了发展中国家的贸易条件，缩小了差距。但是，模型所说的资本向创新技术国家还是向转移技术国家流淌是不确定的。这个模型只能说明技术创新可能给双方都带来收益，但如何确定趋势，没有进一步探讨或说明，不足以说明后发展国家肯定能够或在什么约束下能够受益或赶上产品创新的国家。其次，克鲁格曼从李嘉图模型起先，假定每个国家之间的要素不同技术含量不同，各

3、自由市场中有自己的地位。技术领先国家开放贸易，后发展国家赶超上来，消退了技术优先者保持其技术领先的程度。新贸易理论中的动态比较优势理论，虽然给发展中国家的青出于蓝供应了一些理论依据，但是，除了少数新兴工业化国家外，很多国家在技术、教化、管理方面进行了大规模投资(如印度)，却没有对变更产品和产业结构产生明显影响。那么发展中国家对发达国际的技术进行学习和消化以求形成自己的比较优势的过程中出现了什么问题？为什么并不是全部的发展中国家在当今世界经济日趋一体化的过程中享受到技术规模经济带来的好处呢？或许产品周期贸易理论能给我们做出肯定的说明。这种理论指出，发达国家开发创新产品首先出口到发展中国家，后者在

4、进口这些产品并渐渐占有这些产品的生产，而发达国家接着开发并生产更新的产品，周而复始。在这个过程中，尽管发展中国家技术的仿照对自身比较优势的形成和产业结构的提升上的作用是明显的，但是发展中国家的企业更简单留意到技术过时的速度较快，从而削减对学习活动的投资。技术仿照在短期内的经济增长反而会强化技术仿照的惰性。更进一步，发达国家促进创新的政策反过来将阻碍发展中国家的赶超过程。此时，制度作为一个国家经济增长和比较优势形成的重要因素引起了广泛的关注。2 制度因素的重要性2.1 发展中国家的制度特征虽然影响发展中国家经济增长的因素有很多，如各种生产要素的禀赋和积累，但历史阅历表明，没有一种有效率的制度支配

5、，有再多的生产要素及其积累的国家都有可能是低产出与低经济福利的国家，从而使其在国际贸易往来中始终处于被动的局面。G阿尔蒙特、P鲍尔在探讨20世纪的政治制度发展中发觉社会经济的发展与政治力气的强弱之间存在负相关关系，即：社会经济越是发达的国家，政治力气的作用越是弱小；而社会经济越不发达的国家，其政治力气的作用越是强大。因此，发展中国家想要发展经济，在国际贸易中提升自己的比较优势，必需进行制度上的改革，以避开制度性的贫困。2.2 技术与制度之争关于技术和制度哪一个因素能更好的促进发展中国家的经济增长和贸易获益，经济学界历来有争辩。在中国，杨小凯、林毅夫关于技术仿照与制度仿照的争辩引起了广泛的关注。

6、实质上，他们双方观点的交锋点是发展中国家要取得贸易上的比较优势，应当走技术仿照道路还是制度仿照道路。杨小凯制度仿照论的主要观点是，以技术仿照代替制度仿照是发展中国家的后发劣势，且认为在进行较为简单的技术仿照之前，要先完成较难的制度仿照。林毅夫技术仿照论的主要观点是，作为后发优势的主要内容和形式的技术仿照，是后发国青出于蓝的主要依据，后发国通过技术仿照，促进生产要素的积累（特殊是资本积累）和产业结构的升级，最终达成经济发展，上层建筑必定随着经济基础的变动而发展。我们相识到，全部的观点都干脆或者是间接的指出了制度在经济增长和国际贸易发展中的重要地位。这里我们并不关注技术还是制度谁更重要，我们须要探

7、讨的是制度在发展中国家尤其是中国发展国际贸易中地位如何，即制度究竟怎样影响着技术的形成，又如何促成后发优势及比较优势的生成。2.3 制度外生及其优势现代化探讨的理论表明，就整体而言，先发国家由于没有先例和阅历可循，其制度变迁方式以制度创新为主，多为内生的，而对于后发国家来说，大可以结合切身实际状况，大量借鉴先发国在制度变迁中的阅历教训，其制度的生成多为外生的。但是这种制度生成方式并不是全盘的复制先发国的制度，也不排斥必要的制度创新。 我们将发展中国家，即后发国在制度上仿照发达国家的这种行为可以看作是一种合法的搭便车现象。这种制度上的搭便车由于制度本身的非排他性和非竞争性而存在着巨大的有益的能动

8、作用，体现在这种制度仿照不仅能成为发展中国家制度变迁的巨大推动力气，同时又不会阻碍发达国家的制度创新。不同于技术仿照的是，发达国家往往情愿帮助和激励这种制度仿照的生成，以形成制度上的规模效应，从而有效的削减不同制度国家在国际贸易中的摩擦，从而削减交易的成本，提高贸易利润。2.4 发展中国家的制度仿照加入WTO正是中国对WTO规则制度的仿照过程。WTO首先属于一种多变贸易体制。而所谓贸易体制，就是国与国之间彼此发展经贸联系的某种制度性支配。而WTO这个贸易体制完全是由各成员之间达成的一系列多变协议，既给予各成员参加全球贸易及贸易规则制订的权利，又给予各成员国政府相应的义务。中国加入 WTO，就是

9、要履行其成员国义务，争取其成员国权利，前提就是承认并接受它的制度支配，在统一的制度框架内与其他国家发生贸易往来。这么做无疑是有好处的。3 制度仿照的方式问题无疑，发展中国家要发展经济、推动国际贸易，必定要对制度进行改革。因为是后发国，因而可以借鉴制度的规模效应考虑制度改革的方向。事实上，这种制度上的改革更多的是一种制度上的仿照。而我们须要探讨的是，这样的仿照原委是以何种方式进行呢？其进行的方式对一国的贸易水平和经济增长的影响又是如何呢？制度不是一朝一夕就能形成的，它的变迁是受众多因素共同影响和制约的过程。因而胜利的制度变迁往往是渐进的、摸索的，那种激进的、认为制度可以确定一切而盲目的陷入主观主

10、义和制度确定论的观点往往最终被事实证明是错误的，休克疗法在俄罗斯的失败正是很好的例证。发展中国家的政府为了实现对于发达国家的赶超，人为地扶持众多违反本国比较优势的产业。而为了支撑这些不具备自身实力的产业，政府就必需制订各种管制措施对经济体系进行强有力地干预：政府对管制措施的设计听从于肯定的发展战略目标。可以想象，这种制度上的不合理支配只会接着在长期内导致资源的不合理配置，产业结构不易优化，缩小经济发展的空间，恶化发展中国家的贸易条件。中国渐进式的制度改革初期，只知道以往安排经济的道路不能再走了，但仍旧不知道改革原委往何处去，走的是与先发国相像的制度创新的路子，改革的代价是巨大的。如今，在全球化

11、的开放条件下，制度的变迁不再是一个缓慢的、自发演进的过程，中国加入WTO等强制性的制度仿照过程正好说明制度仿照也可以是渐进和激进交织的过程。甚至还有学者提出，入世意味着中国渐进式改革的终结。应当说，不论是激进式的制度仿照还是渐进式的制度仿照，终究还是一种方式，并不是目的。实行什么样的方式要依据详细状况而定，一旦条件成熟，实行快速的制度仿照也是可能的。正如中国的改革开放的道路，不仅仅有技术后发优势的发挥，也包括制度后发优势的发挥，当然还包括资本、劳动、经济结构等多方面的后发优势的积累和发展。但在这个过程中，制度仿照发挥了基础性的不行替代的作用。体现在贸易上，不仅仅形成了市场交易规则和市场价格机制

12、，对外贸易战略也从极端的内向型经济渐渐发展成为开放的贸易自由化战略；不仅仅在企业内部渐渐形成了现代企业制度，人们的效率意识、竞争意识、公允意识及民主和法治意识都有了长足的进步，这些都为改革开放、贸易发展打下了良好的基础。只有制度上的不断完善，才能促使对外贸易的氛围不断完善，我国的产业结构的升级才能有强有力的保障。4 综述总之，我们认为，由于后发优势的存在，发展中国家必需充分借鉴发达国家的胜利阅历，不仅仅在技术上不断地学习创新，更要在制度的借鉴改革和产业结构的调整升级上取长补短，这样的追逐才能青出于蓝。但我们必需留意到这和全盘的西化是决然不同的。入世使我国的经济与世界经济紧密结合，受国际通行惯例

13、的制约更加明显，这既是我国技术学习、制度改革的压力，也是动力。在开放的经济条件下，技术和制度的学习和借鉴是全方位的、大规模的，但是它们对发展中国家来说只是手段和过程。技术和制度的学习仿照并不排斥创新，它们的发展有利于贸易的进步，反之，贸易的发展促进技术的沟通和制度的完善。这就要求发展中国家在整体的宏观上做出有利于技术和制度从仿照到创新的战略支配。例如完善促进学问积累与技术进步的制度基础，构建不同层面的促进学问积累、技术进步与创新的运行机制。合理的制度支配有利于将私人成本、社会成本和私人利益、社会利益相一样，最大化社会的共同利益，进而使创新活动成为内在的持续的过程。参考文献1 赵伟.国际贸易理论政策与现实问题M.东北财经高校出版社，20042 施培公.后发优势：仿照创新的理论与实证探讨M.清华高校出版社，19963 胡汉昌，郭熙保.后发优势战略与比较优势战略J.江汉论坛，2002（10） 第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页