2022年证券从业《市场基本法律法规》必背内容：证券法.docx

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2、部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10% (4)发行人在近3年没有重大违法行为。 2.债券发行数字条件： (1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000 (2)累计债券余额不超过公司净资产的40% (3)最近3年平均可安排利润足以支付公司债券1年的利息。 3.代销、包销约定时效不得超过90日。 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必需实行承销团的形式来销售。 5.主承销人的数字条件： (1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作阅历，或者5年以上的金融管理工作阅历 (2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2

3、年以上。 (3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严峻劣迹。 6.股票发行采纳代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。 7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销状况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。 8.股票上市的数字条件： (1)公司股本总额不少于人民币3000万元。 (2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 (3)公司最近3年无重大违法行为。 9.股票上市的申请，

4、上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。 10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。 11.债券上市的数字条件： (1)公司债券的期限为1年以上。 (2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易;股票最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能复原盈利，终止交易。 13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交

5、易所报送以下内容(略)的中期报告。 14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的年度报告。 15.含数字的重大事务： (1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。 (2)持有公司5%以上股份的股东或者实际限制人，其持有股份或者限制公司的状况发生较大变大。 16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必需在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。 17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日

6、内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 18.投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，接着进行收购的，应当依法向该上市公司全部股东发出收购要约。 20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。 21.收购要约的期限：30日期限60日 22.终止上市交易：收购要约的

7、期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。 23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购状况报告国监机构和证券交易所，并予公告。 25.违反证券发行规定的法律责任：(对干脆全部都是330万) (1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%5%;对干脆负责的 处3万30万。 (2)以欺瞒手段发行，尚未发行的处30万60万;已经发行的，处所募资1%5%;对干脆 处3万30万。 本站证卷从业栏目举荐： 2022年证卷行业动态 2022年证卷从业考试时间 2022年证卷从业考试报名时间 2022年证卷从业考试成果查询时间 2022年证卷从业考试试题及答案 第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页