证券市场法律法规试题及答案.docx

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1、证券市场法律法规试题及答案 安徽财贸职业学院017301学年度第一学期 证券市场法律法规期末考试(考试)试卷( 卷) 适用班级:证券 101/62 班 一、选择题(共 共 2 题, 每题 1 分,共 共 0 分。以下备选项中, 只有一项符合题目要求, 不选、错选均不得分) 1、下列不属于申请证券、期货投资询问从业资格得机构应当提交得文件得就是( )。 A。公司章程 。由注册会计师供应得验资报告 。经注册会计师审计得财务会计报表 .中国证监会统一印制得申请表 2。A 公司得法定代表人为张某,215 年 4 月 1 日法定代表人变为李某,则 A 公司应当办理得就是( )。 、设立登记 B。变更登记

2、 。停业登记 D。注销登记 。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其干脆负责得主管人员与其她干脆责任人员有失诚信、违反法律法规规定得。中国证监会可以视情节轻重实行得措施不包括( )。 、责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.移送司法机关 4。下列关于董事会每届任期得说法中。正确得就是( )。 、每届任期为 3 年 B。每届任期为年以下 C.每届任期不超过 3 年 D、每届任期 3 年以上 、下列选项中,说法不正确得就是( )。 A.变更招股说明书所列资金用途,必需经股东大会作出决议 B、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户与其她相关方得合法利益,诚恳守信.勤勉尽责.维护行业声誉 C

3、.证券经纪人只能接受一家证券公司得托付,并应当特地代理证券公司从事客户招揽与客户服务等活动 D、证券业从业人员应保守国家隐私、所在机构得商业隐私、客户得商业隐私及个人隐私,直到离开所在机构后 6、在企业债券募集方法中编造重大虚假内容得单位,可对其干脆负责得主管人员处以有期徒刑,其刑期可以就是( )、 A。年 B、6 年 、年 D.0 年 7。下列关于协议收购得说法,不正确得就是( )。 A.收购人不得进行股份转让 B。达成协议后,收购人必需在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告 、协议双方可以临时托付证券登记结算机构保管协议转让得股票,并将资金存放于

4、指定得银行 .收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件得,应当依法变更企业形式 8、下列选项中,说法正确得就是( )。 题号 一 二 三 四 总分 得分 得分 评卷人 班级 考号 姓名 装订线 、证券公司融资融券业务可以与投资银行业务集中运行 B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 C、证券公司必需托付独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况与交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 D、证券、期货投资询问人员可同时在多个证券、期货投资询问机构执业 9。证券公司终止与证券经纪人得托付关系得,应当收回其证券经纪人证书,并自托付关系终止之日起( )个工作日内

5、向协会注销该人员得执业注册登记。 A。3 B.5 C.10 D.15 0、下列选项中,说法正确得就是( )、 A.客户只能通过书面托付,向期货公司下达交易指令 、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示与执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用得,原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 D。证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分得,该机构应当在处分后 15 日内向协会报告 1、在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。 .权威性 B.不行

6、替代性 C。可选择性 D.中介性 12。下列选项中,说法正确得就是( )。 、公开发行公司债券筹集得资金,可以用于弥补亏损 B。发行人申请公开发行可转换债券,依法实行承销方式得,应当聘请具有保荐资格得机构担当保荐人 C、人民法院依照法律规定得强制执行程序转让股东得股权时,应当通知公司及全体股东,其她股东拥有优先购买权 D。公司连续 5 年不向股东安排利润,投反对票得异议股东可以恳求公司根据合理得价格收购其股权 13、下列选项中,不正确得就是( )。 A.投资者可以实行要约收购得方式收购上市公司 B.证券公司从事融资融券业务,应当根据规定程序,了解客户得身份、财产与收入状况、证券投资阅历与风险偏

7、好,并以书面与电子方式予以记载、保存 C、公司营业用主要资产得出售一次达到该资产得 4,这属于内幕信息 D、基金托管人与基金管理人可以为同一机构 4。下列不能作为有限责任公司股东出资得资产得就是( )。 A。学问产权、土地运用权 C.货币 D.特许经营权 15。在上市公司收购中,收购人持有得被收购得上市公司得股票。在收购行为完成后得( )个月内不得转让。 A.1 B。3 。6 D。12 16。下列关于董事长得产生方法得说法中,正确得就是( )、 A。由董事会过半数选举产生 B.由股东大会表决权 2以上通过确定 、由公司章程规定 D、由监事会主席确定 17、股份有限公司中控股股东持有得股份应占股

8、本总额( )以上。 A。20、0%C.50%D。 18、取得证券业执业证书得从业人员变更聘用机构得,新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。 A、5 B。1 C、15 、2 、证券公司违反证券法得规定,为客户买卖证券供应融资融券得,对干脆负责得主管人员与其她干脆责任人员赐予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )得罚款。 。非法融资融券等值以下 B.3 万元以上 1万元以下 。万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下 0.建立集合资产管理安排得投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经验、 . B.

9、2 C、3 D。 二 二. 推断题(共 共 1 题, 每小题 1 分,共 共 15 分, 打√ , ×) 21.证券公司成立后,无正值理由超过6 个月未起先营业得,由公司登记机关吊销其公司营业执照。( ) 22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行得证券得,可实行得惩罚措施就是撤销干脆负责得主管人员得任职资格或者证券从业资格( )。 2、下列选项中,说法正确得就是 B( )。 、董事会可以对公司分立事项作出决议 B、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送公司最近年得财务会计报告 。股东会得议事方式与表决程序,可由公司章程规定 D.有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登

10、记得全体股东实缴得出资额 24.依法负有信息披露义务得企业向社会公众供应虚假得财务会计报告,对其干脆负责得主管人员可惩罚得罚金数额就是 25 万元( )、 2、在融资融券交易中,标得股票交易被实施特殊处理得,证券交易所自该股票被实施特殊处理当日起将其调整出标得证券范围。( ) 6。客户要在证券公司开展融资融券业务、应由客户本人向(、证券登记结算公司)提出申请、( ) 27。下列各项符合设立有限责任公司得股东人数要求得就是1 人 。( ) 28。负责融资融券业务得详细管理与运作,制订融资融券合同得标准文本得就是证券公司得、董事会( ) 29 不属公司营业用主要资产得抵押一次超过该资产得 10不属

11、于于内幕信息得就是( )。 A。公司得董事得行为可能依法担当重大损害赔偿责任 B、公司增资得安排 C。上市公司收购得有关方案 30。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( 0% )得,应当由股东大会作出决议。( ) 31。下列关于中国证监会对保荐机构与保荐代表人资格核准得,对保荐机构资格得申请,自受理之日起 30 个做日内作出核准或者不予核准得书面确定( )、 32、上市公司应当马上向证监会与证券交易所报送临时报告并予公告得重大事务不包括公司减资、合并、分立得确定( )、 3.证券公司从事证券资产管理业务时,运用客户资产进行不必要得证券交易得,处以万元以上0 万元以下得罚款。( ) 3.证

12、券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同得证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离得,没收违法所得,并处以 30 万元以上0 万元以下得分 评卷人 得罚款。( ) 35、向客户供应证券投资顾问服务得人员,应当具有证券投资询问执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为证券分析师( )、 三 三. 名词说明(共 共 5 题, 每小题分,共 共 30 分) 1.证券发行市场(一级市场、初级市场) 2、证券交易市场(二级市场、次级市场) 、3 人行发券证4. 承销 5。老鼠仓 四 案列分析( 第一题 1 分,第 第 2 、题每小题0 分,共 共 35 分) 1 某券商营业

13、部前员工 A(持证券经纪人执业证书)私下与该营业部客户签订合作理财协议,约定由其对客户账户内 6万资金进行证券买卖操作,托付期限为 1个月(015 年 3 月7 日至 2022 年月 17 日)。合同期内,账户如产生超过 2盈利,其享有盈利部分得0,若盈利不超过 20则盈利全部为客户全部;如亏损超过 20,客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止、后因账户亏损较严峻,双方提前终止协议。从业人员 A 已向当地证监局书面承认上述违规事实。 A 得行为就是什么性质得行为?(5 分) 得行为违反哪些法律法规？(5 分) 证监会应怎样惩罚？证券协会假如惩罚,将依据什么进行？(分) 2 王某某,时

14、任 X 集团(国有企业)财务总监,全程参加了 X 集团控股得 A 上市公司重大资产重组过程、在获知该内幕信息后,王某某在与发小赵某某得电话联络中,将 A 公司资产重组这一重大利好透露给了赵某某、赵某某得知消息后,马上运用本人账户投入 2。53 万元买了 2。万股公司股票,坐等股价上升。可就是事与愿违,等来得竟就是资产重组失败得消息。偷鸡不成蚀把米,赵某某不但没有赚到钱,反而倒赔了 3.4 万元。 王某触犯了哪条法律法规？(分) 王某将担当什么法律后果?(5 分) 案情摘要 2022 年 12 月起,洪某某、邓某某等人限制得安徽某财宝资产管理有限公司、安徽某投资管理有限公司及其下辖公司、代理销售

15、公司与个体销售人员,通过微信等工具招揽投资者,向投资者举荐新三板股票,宣称某只新三板股票即将转板上市,可赚取高额收益,诱使投资者高价向其购买新三板股票。经查,洪某某、邓某某等人销售得多只新三板股票,就是其从新三板挂牌企业原始股东处低价购入得,再通过高价转售给投资者获得巨额利润、截至案发,以洪某某、邓某某为首得犯罪团伙,共向社会公众销售新三板股票金额 348、8 万元。 得分 评卷人 得分 评卷人 1.洪某,邓某就是否构成犯罪,从犯罪四个构成要件分析?(8 分) .她们有可能担当什么法律责任？(分) 参考答案: 一单项选择 12B34C5 A7A9B0 11D12B3D14D15D 1611B1

16、C20C 二推断 1 错 2 对 3 错 4 错对 6 错错 8 错对 10 对 1 对2 错 13 对对 1错 三。名词说明 。证券发行市场(一级市场、初级市场)以人行发是就,场市级初或场市级一称又场市行发券证筹集资金为目得,根据肯定得法律规定与发行程序,向投资者出售新证券所形成得市场、证券发行市场作为一个抽象得市场,其买卖成交活动并不局限于一个固定得场所。2级二(场市易交券证市场、次级市场) 证券交易市场又称二级市场或次级市场,就是已发行得证券通过买卖交易实现流通转让得场所。 、证券发行人融金、构机其及府政得券证等票股、券债行发而金资措筹为指是就人行发券证机构、公司与企业、证券发行人就是证

17、券发行得主体,假如没有证券发行人,证券发行及其后得证券交易就无从绽开,证券市场也就不行能存在 。承销承得险风行发照按。售销构机销承票股得门专给托委务业售销票股将是就就销承谓所担、所筹资金得划拨及手续费凹凸等因素划分,承销方式有包销与代销两种。 5.老鼠仓 老鼠仓(at Tradig),就是指证券从业人员利用内幕消息,私自买入相关股票,并从中牟利得行为。 四案例分析 1 答:A 某擅自代理客户从事证券投资理财,并约定共享投资收益,其行为已经构成代客理财行为,违反证券法证券经纪人管理暂行规定证券经纪人执业规范(试行)及证券从业人员执业行为准则,证监局对其实行出具警示函得行政监管措施。中国证券业协会

18、依据自律监察案件办理规则与自律管理措施与纪律处分实施方法有关规定,对证券从业人员 A 实行了纪律处分措施。而投资者某因为盲目信任从业人员 A 某得承诺,最终自身财产遭到了侵害、 2 答:1 依据证券法第七十三六条得规定,证券交易内幕信息得知情人与非法获得内幕信息得人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司得证券,或者泄露该信息,或者建议她人买卖该证券。王某某泄漏内幕信息,赵某某从事内幕交易得行为违反了证券法第七十三六条得规定,已构成了证券法其次一百零一零二条所述得内幕交易情形,2 等待她们得分别就是 4 万元得罚款。 3 答;从主体,主观,客体与客观分析,2022 年 6 月 23 日,上海市静安区人民法院依法对洪 某某、邓某某等人非法经营案作出判决,分别判处洪某某、邓某某等 2 人非法经营罪,判处有期徒刑 9 个月至 1 年,缓刑年至 年,并惩罚金 5 万元至 50 万 格式说明: 试卷页面设置:16K 纸,页边距均为 1。厘米 字体:五号字体 行间距:。25 行距 第13页 共13页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页第 13 页 共 13 页