AA债券业务参与主体信息表.docx

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1、AA债券业务参与主体信息表 AA 债券业务参加主体信息表 基本信息 机构全称 机构简称 组织机构代码 联系人 部门及职务 手机 座机 邮箱 邮寄地址及 邮编 账户申请 登记托管 账户全称 登记托管账户 简称 登记托管 账号 资金账户名称 资金账户账号 业务申请 业务权限 集中簿记建档 信息披露 非金融机构合格投资人债券交易 债务融资工具及其他产品信息披露 信贷资产支持证券信息披露 业务角色 发行人 簿记管理人 主承销商 承销团成员 投资人 发行人 主承销商 信用增进机构资产评估机构 信用评级机构 会计师事务所 律师事务所 投资人 发起机构 受托机构 承销机构 贷款服务机构 资金保管机构 信用增

2、进机构 律师事务所 会计师事务所 信用评级机构 资产评估机构 财务顾问机构 投资人 投资人 开户材料 1.协议/信息披露承诺函 2.AA 债券业务参不主体基本信息表 3.法人营业执照副本/执业许可证复印件 4.登记托管机构开户证明文件 5.备案证明文件 6.AA 债券业务预留印鉴卡 全部材料均加盖本机构公章 本机构对本表中填写内容的真实性、精确性、完整性和有效性负有完全的法律责任，承诺遵守相关法律法规，接受中国银行间市场交易商协会自律管理，遵守 AA 债券业务相关制度、合同、协议等的要求及约束。 本机构将妥当保管相应系统账户信息及 Ukey，根据既定程序登陆系统，因本机构人员有意或过失导致账户

3、信息或 Ukey 遗失、泄露或遭盗用、冒用、伪造、篡改时，本机构对由此造成的损失和后果担当相应法律责任。 机构盖章 填表日期： 年 月 日 填表说明： 本表单及所涉及附件材料：协议提交一式两份，其余附件材料均提交一式一份；若打印后为多页，须加盖骑缝章； 部分信息项填写说明如下： 1、机构全称：法人主体开户填写机构全称；非法人主体开户填写投资管理人/受托人全称； 2、组织机构代码：法人主体开户填写法人组织机构代码；非法人主体开户填写投资管理人/受托人组织机构代码； 3、联系人信息：填写开户负责人或业务负责人信息，可填多人； 4、登记托管账户全称、登记托管机构简称、登记托管账号：根据上清所持有人账

4、户通知书/发行人账户开户通知书填写 ； 5、资金账户名称、资金账户账号：由非金融机构合格投资人申请债券交易业务时填写，按上清所资金账户开户通知书填写； 6、账户申请：申请机构同时申请开立自营账户和非法人机构账户的，需分别填写本表单，丌可同时填写在一张表单上；针对投资管理人/受托人申请开立多个非法人机构账户的，可相应增加信息栏；单独申请信披业务可选填； 7、业务权限、业务角色：按开户主体参不业务时的权限、角色勾选，勾选方式可选择涂黑方框、插入箭头、打印后手劢勾选等； 8、业务预留印鉴卡作为本信息表附件，应亍账户开设后十个工作日内提交，在此期间如遇应急事项，需加盖机构公章。 本表单审核通过后，AA 为申请机构开设两个系统管理员及两个 U-key 数字证书 ； 境外机构注册发行人特别填表说明 材料需加盖印章处由境外机构注册发行人机构授权人签字；企业法人营业执照丌必提交。 第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页