2022年保险公司合规自评报告.docx

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1、2022保险公司合规自评报告保险公司合规自评报告如何写？下面请看我给大家整理收集的保险公司合规自评报告相关范文，供大家阅读参考。保险公司合规自评报告1依据公司法、证券交易所股票上市规则、企业内部限制基本规范等相关法律、法规和规章制度的要求及证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目相关公司股票走势前的内部限制及运行状况进行了全面检查，并出具了化学(集团)股份有限公司内部限制的自我评价报告。现将公司x年度内部限制状况作如下自评：一、评价遵循的原则(一)全面性原则：评价工作包括内部限制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。(二)重要性

2、原则：评价工作在全面评价的基础上，关注意要业务单位、重大业务事项和高风险领域。(三)客观性原则：评价工作精确地揭示经营管理的风险状况，照实反映内部限制设计与运行的有效性。二、评价依据及评价范围评价工作是依据企业内部限制基本规范以及证券交易所上市公司内部限制指引、中小企业板上市公司内部审计工作指引相关法律、法规和规章制度有关要求进行的。对公司内部限制设计与运行状况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、限制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部限制制度、信息传递与报告、内部监督等详细内容，涉及公司全部业务部门及职

3、能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。三、评价工作组织及主要评价程序和方法本次内部限制评价工作在公司董事会审计委员会领导下开展，详细经办部门为公司审计部。主要评价程序如下：(一)由公司审计部制定内部限制评价工作方案，明确评价要求、并做好内部学习、研讨及评价底稿设计等相关打算工作。(二)公司各部门对与本部门业务发展、内部管理相关的内部限制制度设计的健全性和运行的有效性进行自查、自我评价，并将自查报告在规定的期限内报送审计部。(三)由审计部组织审计人员对各部门内控设计与运行的有效性进行检查、测试和评价。(四)整理、汇总内部限制评价

4、工作底稿，撰写内部限制评价报告并报公司董事会批准。四、主要评价内容及评价过程(一)限制环境结合五部委下发的企业内部限制基本规范，公司在管理中不断完善和健全公司制度，注意内部限制制度的制定和实施。从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险，全面提升治理水平。1、组织架构(1)治理结构根据公司法、证券法和公司章程的规定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。董事会对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出确定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，

5、负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个特地委员会，特地委员会成员全部由董事组成，依据公司章程，公司设立监事会，代表全体股东监督董事会、经理层对企业的管理;公司配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。(2)公司内部限制组织机构公司内部组织机构设有战略投资部、经济运行部、技术中心、生产管理部、平安环保部、人力资源部、财务资产部、信息管理部、工程管理部、证券部、商务部、党委办公室、总经理办公室、物资供应总公司、销售总公司、进出口总公司等

6、，各职能部门之间职责明确，相互牵制。(3)母子公司组织结构公司各控股子公司在一级法人治理结构下建立完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并根据相互制衡的原则设置内部机构和经营管理部门，控股子公司包括：华泰重化工有限责任公司、矿冶有限公司、中化建进出口有限责任公司、阜康市博达焦化有限责任公司、托克逊县化学盐化有限责任公司、中鲁矿业有限公司、奇台县化学矿产开发有限责任公司、化学阜康能源有限公司、化学库尔勒化工有限公司、化学准东热电有限公司、化学准东煤业有限公司等。2、人力资源公司拥有熟识行业生产经营特点的高级管理人员、驾驭先进技术并运用于生产实践的核心技术人员，熟识市场的专业营销人员、以及技术娴

7、熟、操作规范的一线员工，形成了公司特有的人才梯队，为公司发展奠定了坚实的基础。公司已建立了较为完善的人力资源管理制度，涵盖绩效管理、薪酬管理、员工培训、岗位与编制管理、劳动合同管理、劳动纪律及考勤管理、人事档案管理等方面。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了岗位说明书、员工培训管理制度和新进员工培训管理规定，明确详细岗位任职条件，制定并执行培训安排，通过新员工培训、岗位培训、特别工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。这些制度的制定为公司员工的聘任、培训、绩效考评、晋升、辞退供应了依据。制度的制定体现了公司以人为本的思想，体现了效率优先兼顾公允的原则，体现了对员工素养提高的重视和员工职

8、业发展的高度关注。公司通过制定员工思想道德建设和行为规范学习手册，加强员工的道德建设、企业文化理念建设，规范员工行为准则。3、企业文化一流的员工生产一流的文化，一流的文化塑造一流的企业。公司在充分吸取国内外优秀企业文化养分的同时，逐步建立起了具有化学特色的文化体系。先进的文化形成了公司核心价值观，企业凝合力和向心力大为增加，推动企业快速发展。4、社会责任公司在经营发展过程中切实履行社会职责和义务，主要包括平安生产、产品质量、环境爱护、资源节约、促进就业、员工权益爱护等。公司平安生产措施切实到位、责任落实，年度内未发生重大平安事故。公司制定并有效执行产品质量管理方法相关规定，年度内未发生重大产品

9、质量问题。公司采纳先进的膜法和生化法处理装置处理生产过程中的废水，处理后的废水回用于生产装置，削减簇新水的运用量，既削减污染物排放、又节约了资源，达到节能减排的目的。公司切实履行促进就业和员工权益爱护的社会责任，根据国家相关规定为职工缴纳各项社会保险统筹，企业发展的同时不断为社会供应人员就业岗位。(二)风险评估在公司的发展过程中，须要对环境风险、经营风险、财务风险等内外部风险进行有效限制和防范。公司依据战略目标及发展思路，结合行业特点全面系统地收集相关信息刚好进行风险评估，组织风险分析团队，根据严格规范的程序开展工作，精确识别内部风险和外部风险，依据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收

10、益，确定风险应对策略，做到风险可控。(三)限制活动公司管理层在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清楚的目标，公司内部对这些目标都有清楚的记录，并且对其加以监控，并且主动地对其加以监控。财务部门建立了适当的爱护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权;较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的限制程序及措施，主要包括：不相容职务分别、授权审批限制、会计系统限制、财产爱护限制、预算限制、运营分析限制和绩效评价限制等。同时，公司制定了经济运行预警管理方法，该方法将预警信号划分为特殊严峻(红色)、严峻(橙色)、稍微(黄

11、色)三个级别，并建立了由财务预警、生产运行预警、物流运营预警三个子体系组成的经济运行预警体系。公司内部限制活动方法、措施及机制的运行状况，主要表现在以下方面：1、公司治理方面结合公司治理结构，公司制定了完善的公司治理制度，包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会秘书工作细则、独立董事工作制度、董事会特地委员会实施细则、总经理工作细则、信息披露事务管理制度、投资者关系管理制度、领导责任追究制度、董事会审计委员会年报工作规则、募集资金管理方法等制度，进一步明确了治理结构的职责，削减风险。在公司的发展过程中，须要对经营风险、环境风险、财务风险有效监控，因此公司制定了合同管

12、理方法、物资选购管理方法、物资安排管理规定、产品质量管理方法、市场营销管理方法、招标投标管理方法、工程项目施工管理规定、财务管理方法、投资管理方法、危急化学品平安管理方法、平安检查管理规定、环保检查管理规定等各项制度，对选购、生产、销售、项目建设、资产、财务、投资、平安、环保等方面进行风险管理。公司依据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，全面系统地收集相关信息，精确识别内部风险和外部风险，刚好进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事务应急机制，制定了应急预案。2、日常管理主要方面(1)选购供应管理方面公司为保障生产物资刚好供应，规范物资选购行为，制定了一

13、系列选购方面的制度，包括物资安排管理规定、物资选购管理方法、合同管理方法、选购物资出入库管理规定等，这些制度在实际过程中得到有效执行。物资供应总公司为选购供应的执行部门，负责汇总、平衡、安排物资选购安排，对选购安排分类实施选购;根据货比三家的原则进行比质比价，签订选购合同;在选购物资入库环节，由质量检测部门进行质检后办理入库。商务部建立供应商管理体系，对供应商实行入网许可管理，建立了供应商档案信息，并定期复核、更新供应商档案，保证信息的完整性、信息更新的刚好性。选购合同需经公司合同评审委员会评审通过后与供应商签订。(2)销售管理方面公司销售总公司为扩大市场，加强客户服务，防范销售过程中的风险，

14、制定了市场营销管理方法、铁路运输管理规定等规定，在市场调查、产品发货、客户授信额度、客户关系维护、营销策略管理、货款回收管理等方面做出了详细规定。依据营销管理方法规定，公司每半年或者一年必需以询证函形式与客户对账。(3)资产管理方面固定资产由公司各个运用部门建立固定资产卡片台账，按台、按装置具体登记资产状况，账账相符，账实相符。固定资产的有偿转让必需先签定合同，然后开具固定资产变更通知单，经主管领导审批签字后办理。固定资产的报废由运用部门填报固定资产报废申请单，财务资产部等有关部门检查鉴定汇总，主管领导审批，报董事会探讨批准后进行账务处理。公司对资产实行了定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险

15、等措施，确保了各种财产平安完整。鉴于公司近年扩大生产规模、项目建设投资巨大，公司管理层正在加大力度绽开对项目的预算、工期、工程进度、工程质量，工程物资的到位状况、实际发生的支出、实际发生支出与预算的差异、工程款及材料设备款的结算状况，完工及完工验收状况等进行全面掌控和全程实时跟踪管理。公司财务、审计等资产管理部门将对工程项目、技措项目执行公司相关管理制度规定的状况进一步加强跟踪和监督。同时依据企业会计准则的规定，结合公司实际状况，进一步完善在建工程、工程物资、固定资产的内限制度，以便精确地反映公司资产状况。(4)项目管理方面项目前期由战略投资部和外部中介机构对工程项目进行市场调研和经济分析，技

16、术中心形成可行性探讨报告，并与相关技术部门将可行性探讨报告报公司总经理办公会论证后，按公司章程规定的权限与程序提交董事会、股东大会审议批准。子公司依据施工图和初步设计编制材料物资、机器设备选购明细，物资供应总公司依据资金运用支配的先后依次，制定物资选购安排。工程进行期间，由子公司拟定工程进度和物资运用安排，由物资供应总公司负责物资选购，由财务部门组织筹集资金，保证工程的正常进行。子公司全面负责现场有关事宜，业主方现场管理人员及监理单位，负责施工进度，检查、施工质量的监控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、监理单位、设计单位以及地堪单位等共同组织工程验收，编制竣工验收报告;由运用部门组织进

17、行试车和生产考核;工程验收合格，工程管理部将审计部复审完毕的单项或单位工程结算转交财务资产部，财务资产部出具工程竣工财务决算报告。(5)人力资源方面依据公司的经营管理须要，公司制定了聘用、培训、考核、奖惩等一系列的人事管理制度，包括劳动合同管理规定、人员聘用管理规定、社会保险管理规定、员工薪资管理方法、绩效考核规定、岗位说明书、考勤管理方法、人事档案管理规定等，对各个部门、经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与详细经办人员分别，保证了不相容职务的分别限制。为使员工能够胜任工作岗位要求，公司制定了岗位说明书、员工培训管理方法和新进员工培训管理规定，明确详细岗位

18、任职条件，制定并执行培训安排，通过新员工培训、岗位培训、特别工种培训等多种形式的培训，加强员工职业技能。公司将职业道德修养和专业胜任实力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和接着教化，不断提升员工素养。公司全员签订劳动合同，实行岗位薪资制度，定岗定薪，岗变薪变，建立起岗位薪资、绩效薪资、津贴薪资综合薪酬体系，根据国家规定，为职工缴纳了养老、医疗、失业、工伤、生育等保险金以及住房公积金;高级管理人员薪酬根据年度经营业绩考核及薪酬管理暂行方法执行，建立了有效的激励和约束机制。(6)会计系统方面公司在预算、生产、收入、费用、投资、利润等财务和经营业绩方面都有清楚的目标，公司内部对这些目标都

19、有清楚的记录，并且对其加以监控。根据公司法、会计法、企业会计准则等法律法规规定，公司制订了财务管理方法，以保证业务活动根据适当的授权进行。财务资产部由具备相关专业素养的人员组成，实行会计人员岗位责任制，聘用适当的会计人员，使其能够完成安排的任务，分别负责会计管理、销售核算、财产清查、税务、总账、出纳等职能，交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较刚好地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关要求;对资产的记录和记录的接触、处理均经过适当的授权;账面资产与实存资产定期核对。公司对货币资金收支明确规定了批准权限、批准程序，设立了办理货币资金业务的不相容岗位，确保了货币资金的平

20、安。在交易授权审批、岗位职责分工、凭证与记录、资产接触与记录运用、独立稽核等管理方面建立并实施了限制程序。岗位设置贯彻了责任分别、相互制约的原则。(7)期货套期保值高风险业务为了规范套期保值业务的经营行为和业务流程，加强期货套保业务的内部限制，防范交易风险，确保公司金融资产和套期保值资金的平安，公司制定了套期保值业务内部限制制度。3、重点限制方面(1)对控股子公司的管理公司已根据证券交易所上市公司内部限制指引等相关规定建立健全并保持控股子公司内部限制的有效，通过制定控股子公司管理规定等制度，对子公司进行有效的管理和限制。(2)关联交易公司已根据证券交易所上市公司内部限制指引等相关规定规范关联交

21、易的内部限制;公司已根据有关法律、行政法规、部门规章以及上市规则等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司已参照上市规则及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并刚好予以更新，确保关联方名单真实、精确、完整。公司制定了关联交易决策制度，对关联交易做出了明确规定;公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循同等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、详细。关联交易应遵循市场公正、公允、公开的定价原则，关联交易的价格或取费应实行市场价格，原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的关联

22、交易，应依据关联交易事项的详细状况确定定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。(3)对外担保公司已根据证券交易所上市公司内部限制指引等相关规定建立健全并保持对外担保内部限制的有效;公司已根据有关法律、行政法规、部门规章以及上市规则等有关规定，在公司章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。公司制定了对外担保制度，对公司发生对外担保行为时的担保对象、审批权限和决策程序、平安措施等作了具体规定;对外担保建立严格的审查和决策程序;公司对外供应担保，应当实行反担保、互保或其它有效防范风险的措施，必需与担保的数额相对应。

23、(4)募集资金公司已根据证券交易所上市公司内部限制指引等相关规定建立健全并保持募集资金内部限制的有效。公司制订了募集资金管理制度，对募集资金专户存储、运用及审批程序、用途调整与变更、内审监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。(5)重大投资公司已根据证券交易所上市公司内部限制指引等相关规定建立健全并保持重大投资内部限制的有效;公司已在公司章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。公司投资管理方法根据符合公司发展战略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创建良好经济效益的原则，就公司对外股票、债券等证券投资、公司兼并、合作经营和租赁经营等投资项目，和对内的重大技

24、改项目、更新、基本建设、购置新设备、新产品开发等投资项目进行了规范。(6)信息披露公司已根据证券交易所上市公司内部限制指引等相关规定建立健全并保持信息披露内部限制的有效。公司制订了信息披露事务管理制度和重大信息内部报告制度，从信息披露机构和人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了具体规定。(四)信息系统与沟通公司建立了信息与沟通制度，明确内部限制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的刚好、有效。公司根据中国证监会和证券交易所的有关信息披露有关规定制订了信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度和投

25、资者关系管理制度，对涉及信息披露的内容及披露标准、信息披露责任人及管理部门、信息披露程序等进行了详细规定。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，刚好获得外部信息。通过这些措施，公司董事会刚好获得内部和外部重要信息，并刚好解决信息沟通过程中发觉的问题，同时确定信息披露的内容。公司购置并运用ERP 资源管理软件等信息化软件，ERP 资源管理软件包括财务、库存、生产、销售、统计、人事管理等方面，基本涵盖了公司的主要经营活动。为保证信息系统的正常、有效运行，设立了信息管理部，配备专职人员负责信息系统的维护，开通并

26、运用OA 网上办公系统，保证业务处理的刚好性，使公司经营目标、方针安排顺畅下达到各职能部门和全体员工，并使各层级部门、员工将信息刚好上传给管理者;随着公司的发展，公司目前正在对ERP 系统进行升级，保证更有效高速的沟通、传递信息。(五)内部监督公司董事会下设审计委员会，负责审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内限制度。审计部在审计委员会的干脆领导下依法独立开展公司内部审计工作。审计部设专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，对公司工程结算进行复审，并对公司内部管理体系以及各部门内部限制制度的状况进行监督检查

27、。公司制定并通过董事会审议通过了内部审计制度，对审计部的职责、权限、内部审计工作程序做了明确规定，确保公司内部审计工作的规范性。内部审计遵循以合规审计为基础，以效益审计为重点，以提高经济效益为目的的工作方针，确保公司内部审计工作的规范性;对公司业务流程中的风险点进行辨识，加强风险防范，保证内部限制的有效开展。公司定期对各项内部限制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部限制有效运行的证据;另一方面通过外部沟通来证明内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部限制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并实行各种措施刚好订正限制运行中产生

28、的偏差。五、x年公司为建立和完善内部限制所进行的重要活动、工作 年度公司执行内限制度的总体状况良好，内控相关部门或机构均已根据法律法规、公司章程和相关制度的规定设置，并在公司内部限制活动中发挥作用。公司各部门均能根据内部限制流程从事经营活动，有效限制了运营风险。 年公司为建立和完善内部限制所进行的重要活动、工作，主要表现在以下方面：1、为了加强和规范企业内部限制，提高企业经营管理水平和风险防范实力，结合公司实际状况及须要， 年内公司进一步修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、总经理工作细则、投资管理方法、套期保值业务内部限制制度等内部限制管理制度; 年内，公司新制定颁布外部信息运用

29、人管理制度、内幕信息知情人管理制度、对外供应财务资助管理制度等内部限制管理制度。2、x年度内，公司对职能部门设定、部门职责、工作流程、子公司的组织架构进行全面的划分、梳理，进一步保证了公司的内部限制管理。3、为了加强和规范企业内部限制，加强信息的限制、传递、分析、汇总、报告及提高工作效率， 年内公司集中力气安排运用SAP 企业资源安排管理系统。4、报告期内，对上年度公司治理自查活动中须要整改落实的问题，公司予以足够的重视，并在报告期内得到持续改善和提升。本年度，公司进一步加强内部审计工作，定期和不定期地对公司的制度执行状况进行检查，关注意点、热点问题及高风险领域，突出抓好关键问题和关键环节的审

30、计，适当扩大审计工作范围，发挥审计对各项业务的限制与监督作用，进一步提高了内部限制制度的统一性、系统性和有效性。六、内部限制缺陷及整改状况(一)内部限制缺陷认定公司对内部限制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部限制评价发觉的内部限制缺陷及其持续改进状况，对内部限制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核后，向董事会、监事会或者经理层报告。重大缺陷应当由董事会予以最终认定。企业对于认定的重大缺陷，应当刚好实行应对策略，切实将风险限制在可承受度之内，并追究有关部门或相关人员的责任。(二)公司内部限制缺陷及整改状况公司x年度内部限制评价中，未发觉公司存在重大内部限制缺陷

31、。依据公司近年发展状况，对于风险预警、风险评估、识别、应对机制和在建项目管理等内部限制方面，公司将持续加大建设和执行力度，以进一步完善内部限制流程和相关制度。七、内部限制自我评价有效性结论本公司现有内部限制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表供应合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行供应保证，能够爱护公司资产的平安、完整，在公司管理的各个关键环节、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等重点限制事项方面不存在重大缺陷。本公司管理层认为，依据财政部颁布的内部会计限制规范-基本规范(试行)及相关详细规范的限制标准于

32、x年12月31 日在全部重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部限制。保险公司合规自评报告2一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围风险合规管理部是合规管理体系中的其次道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作看法，还要具备广泛的业务学问，更要有发觉问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调实力。针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓比照自己的言行，主动提升学习实力、工作实力及处理困难问题的实力，才能保证各项工作的顺当完成。我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用实力及工作技能;共享国学心得及人

33、生感悟，提升了比照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的实力。二、完善制度，明确职责，夯实工作基础针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。分别制定下发了x年风险合规管理工作指导看法 、审计整改管理方法、重大保险司法案件风险应急预案、纪委工作规则等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责惩罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的合规管理工作手册，予以下发，为各级机构做好合规管理工作供应了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。另外还依据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层

34、级的审计状况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了内控合规评估考核方法，依此对各机构内控合规状况进行考核、评价。共整理出内控风险提示涉及三级机构#条、分公司各条线#条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平供应了工作指向。三、突出重点，强化监督，确保合规经营(一)推动合规目标责任制，进行全面合规考核评价一是对全省全部人员签订合规承诺书、合规责任书的状况进行排查，对因漏签、新进、岗位改变等缘由,须要签订的人员刚好予以补签，确保其持续有效。二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。依据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。(二)开展合规管理检查和审计整改检查于今年8

35、月至9月，分别对8家地市机构x年风险合规管理考核评价自评状况进行核查，并对x年风险合规管理工作开展、审计整改状况及反洗钱工作等进行现场检查。检查组通过制定检查方案、发觉问题刚好沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规工作的相识及整改落实力度。(三)组织开展重点领域风险排查今年以来，根据总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作安排，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并刚好进行督导落实。(四)加

36、大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参与了培训。4月份，审计中心在结束了对我公司为期18天的农险专项审计后，利用视频形式对审计状况进行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就如何主动协作外部监管检查、有效化解经营风险对全省进行了培训。分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参与了培训。5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣扬月活动及打击和预防经济犯罪宣扬活动。今年8月组织了分公司系统x年反洗钱基础学问在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员

37、共计96人参与了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱学问的氛围。(五)加大问责力度，维护问责制度的肃穆性和权威性依据公司违规行为惩罚方法、内部责任追究方法、案件责任追究方法等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和#家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，撤职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报指责18人，通报指责并罚款#人。通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的肃穆性和权威性，起到了警示作用。(六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险随着司法环境、

38、监管形势的改变，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行业协会出台了司法案件管理工作测评方法，对公司案件管理工作进行考核。为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。为做好司法案件管理供应制度支撑。根据案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。通过对二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，刚好发觉各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，根据上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行

39、了妥当处理。其中案件的问责，是司法案件管理中较为困难和敏感的工作，为了做到不枉不纵，既能使责任人受到追究，又能爱护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在驾驭较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深化探讨和分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，对10名责任人进行了问责。(七)做好非保险合同审核工作非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。为了提高经办人员的法律意识、签订合同的专业实力，在审核时，部门详细经办人员主动与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议，做到通过一个合同解决一类

40、问题，提高签订合同的规范化水平。截止12月16日共审核非保险合同#件次，合同金额总计#多万元。通过坚持不懈的努力，合同的一次通过率与去年相比，提高#个一百零一分点。(八)仔细做好反洗钱制度建设、宣扬培训、现场检查、整改落实等工作。(九)有效沟通协调，全力协作审计检查今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发觉问题进行调查。每次审计时，都能提前沟通，仔细打算，检查中主动组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，仔细组织整改。(十)刚好精确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规惩罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。(十一)加强纪委监督力

41、度，做好纪检监察工作一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。二是完善纪委工作制度，制定下发了分公司纪律检查委员会工作规则。三是做好信访案件的调查和处理。四是组织召开廉政教化视频培训会。四、工作中存在的问题和个人不足在即将过去的x年，尽管工作取得了肯定的成果，但仍存在许多不足，一是在合规管理上，有工作的主动性，但工作方法创新不够;二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大;三是个人深化基层督导检查不够。四是行有不得，反求诸己意识需进一步加强。五、x年的准备x年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强

42、学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，着重做好以下几个方面的合规管理工作:一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。四是接着开展风险排查，建立风险排查长效机制。五是接着加大反洗钱工作管理力度，降低洗钱风险及监管风险。六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。七是做好非保险合同管理，严控合同风险。八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教化相结合。九是做好审计检查的协调、协作工作。十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。各位领导、各位同仁，x年，我将接着以平和、虚心、低调、谨慎、负责的看法带领部门人员客观公正、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造华蜜企业添砖加瓦!以上报告，如有不妥，请指责指正!借此机会，对始终对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家!第33页 共33页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页第 33 页 共 33 页